國務院辦公廳轉(zhuǎn)發(fā)證監(jiān)會等部門
關于依法打擊和防控資本市場內(nèi)幕交易意見的通知
國辦發(fā)〔2010〕55號
各省、自治區(qū)、直轄市人民政府，國務院各部委、各直屬機構(gòu)：
證監(jiān)會、公安部、監(jiān)察部、國資委、預防腐敗局《關于依法打擊和防控資本市場內(nèi)幕交易的意見》已經(jīng)國務院同意，現(xiàn)轉(zhuǎn)發(fā)給你們，請認真貫徹執(zhí)行。
國務院辦公廳
二○一○年十一月十六日
關于依法打擊和防控
資本市場內(nèi)幕交易的意見
證監(jiān)會 公安部 監(jiān)察部 國資委 預防腐敗局
為維護市場秩序，保護投資者合法權(quán)益，促進我國資本市場穩(wěn)定健康發(fā)展，現(xiàn)就依法打擊和防控資本市場內(nèi)幕交易提出以下意見：
一、統(tǒng)一思想，提高認識
內(nèi)幕交易，是指上市公司高管人員、控股股東、實際控制人和行政審批部門等方面的知情人員，利用工作之便，在公司并購、業(yè)績增長等重大信息公布之前，泄露信息或者利用內(nèi)幕信息買賣證券謀取私利的行為。這種行為嚴重違反了法律法規(guī)，損害投資者和上市公司合法權(quán)益。證券法第五條規(guī)定，“禁止欺詐、內(nèi)幕交易和操縱證券市場的行為”，第七十三條規(guī)定，“禁止證券交易內(nèi)幕信息的知情人和非法獲取內(nèi)幕信息的人利用內(nèi)幕信息從事證券交易活動”。刑法第一百八十條、第一百八十二條對內(nèi)幕交易、利用信息優(yōu)勢操縱證券交易價格等行為的量刑和處罰作出了明確規(guī)定。
當前，打擊和防控資本市場內(nèi)幕交易面臨的形勢較為嚴峻。一些案件參與主體復雜，交易方式多樣，操作手段隱蔽，查處工作難度很大。隨著股指期貨的推出，內(nèi)幕交易更具隱蔽性、復雜性。各地區(qū)、各相關部門要充分認識內(nèi)幕交易的危害性，統(tǒng)一思想，高度重視，根據(jù)刑法和證券法等法律法規(guī)規(guī)定，按照齊抓共管、打防結(jié)合、綜合防治的原則，采取針對性措施，切實做好有關工作。
打擊和防控資本市場內(nèi)幕交易工作涉及面廣，社會關注度高，需要動員各方面力量，促進全社會參與。要通過法制宣傳、教育培訓等多種形式，普及刑法、證券法等法律知識，幫助相關人員和社會公眾提高對內(nèi)幕交易危害性的認識，增強遵紀守法意識。要堅持正確的輿論導向，增強輿論引導的針對性和實效性，充分發(fā)揮社會輿論監(jiān)督作用，形成依法打擊和防控資本市場內(nèi)幕交易的社會氛圍。
二、完善制度，有效防控
內(nèi)幕信息，是指上市公司經(jīng)營、財務、分配、投融資、并購重組、重要人事變動等對證券價格有重大影響但尚未正式公開的信息。加強內(nèi)幕信息管理是防控內(nèi)幕交易的重要環(huán)節(jié)，對從源頭上遏制內(nèi)幕交易具有重要意義。各地區(qū)、各相關部門要建立完善內(nèi)幕信息登記管理制度，提高防控工作的制度化、規(guī)范化水平。
一是抓緊制定涉及上市公司內(nèi)幕信息的保密制度，包括國家工作人員接觸內(nèi)幕信息管理辦法，明確內(nèi)幕信息范圍、流轉(zhuǎn)程序、保密措施和責任追究要求，并指定負責內(nèi)幕信息管理的機構(gòu)和人員。二是盡快建立內(nèi)幕信息知情人登記制度，要求內(nèi)幕信息知情人按規(guī)定實施登記，落實相關人員的保密責任和義務。三是完善上市公司信息披露和停復牌等相關制度，督促上市
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